淮北市国防动员办公室岗位廉政风险点与防控措施清单

风险点

廉政风险点表现形式

风险

等级

防控措施

“三重一大”事项

1.论证风险：存在调研不充分、不细致，未听取专家意见建议，论证流于形式，干预论证结果的可能。

2.决策风险：存在个人臆断代替集体决策，率先表态影响决策结果，决策“一言堂”的可能。

3.执行风险：存在个人擅自更改集体研究决策意见，指使部属更改决策意见的可能。

高

1.主要负责同志不直接分管行政审批、项目建设、招标采购、干部人事和财务管理工作。

2.“三重一大”事项须经办党组会议研究决定，并做好风险评估。“一把手”末位表态，按照少数服从多数的原则决定事项，不得搞“一言堂”，遇有较大分歧应暂缓作出决定。

行政审批

4.审批风险：存在通过批条子、打招呼等插手干预办理不符合条件的申请事项，违规审批的可能。

5.决定风险：存在审批事项该上会的不上会研究的可能。

高

工程建设

6.招标风险：存在插手干预工程项目招投标的可能。

7.变更风险：存在随意扩大或变更建设规模和内容的可能。

8.拆解风险：存在要求将工程转包给特定对象或将材料设备采购直接分包给特定对象的可能。

9.验收风险：存在插手干预为不符合条件的项目办理质量监督和竣工验收手续的可能。

高

3.建立市国防动员办领导干部违规插手干预项目审批、工程建设、招标采购、竣工验收、干部选拔任用、资金分配、执纪执法等重大事项记录、报告制度。

招标采购

10.标的定密风险：存在随意扩大定密范围，以保密为由不公开招标的可能。

11.标底泄漏风险：存在通过泄漏标底为特定对象谋利的可能。

12.门槛风险：存在故意设置有利于特定对象门槛的可能。

13.评标风险：存在制定有利于特定对象的评标办法的可能。

14.付款风险：存在通过打招呼不按进度付款或超额付款的可能。

15.验收风险：存在插手干预降低工程质量或采购产品标准的可能。

高

4.严格执行政府采购和招投标管理规定，不得人为设置任何门槛，可能涉密的事项，须经办保密领导小组研究确定。对工程款的拨付和工程质量验收采取会议研究集体通过。

干部选拔任用

16.推荐风险：存在通过在干部动议中直接指定推荐人选或干预民主推荐结果、直接确定考察对象的可能。

17.考察风险：存在通过干预干部考察工作，影响考察结果的可能。

18.决定风险：存在通过在党组会上先表明态度，引导意向形成会议决议的可能。

高

5.严格执行淮北市科级干部选拔任用工作流程和淮北市人社局关于事业单位人员职称评聘工作流程，严格落实干部选拔任用全程纪实工作。

6.严格执行财务管理规定，大额资金安排必须集体研究决定。每年至少听取财务运行和管理情况汇报。

7.党组会议，坚持邀请派驻市发改委纪检监察组到场监督，全过程留痕。

8.坚持问题导向督促相关职能科室建立和完善制度规定，通过听取汇报、座谈交流、督查检查等方式强化制度执行。

财务管理

19预算编制风险：存在编制预算不充分论证，未经会议研究，私自决定造成严重后果的可能。

20.开支风险：存在大额资金安排不经过集体研究决定的可能。

中

制度执行

18.制定风险：存在制定的制度规定与国家法律法规相悖或为特定对象谋取利益的可能。

19.执行风险：存在选择性执行制度规定的可能。

中

风险点

廉政风险点表现形式

风险

等级

防控措施

招标采购

1.招标风险：存在对列入政府集中采购目录范围内的物品，不经政府采购中心，擅自采购的可能。

2.采购风险：存在日常采购不走程序，物品采购不符合规定，不公开、不廉洁的可能。

中

1.严格执行政府采购和招投标管理规定，按采购规程及程序采购物品，实行阳光操作；强化监督，严把采购物品验收关。

2.重大招投标采购提交党组会议或主任办公会议集体研究决定。

3.按照审批规定和验收程序进行招投标，按立项、设计、招标的程序进行建设，应当公开招标的建设项目必须公开招标。可能涉密的事项，须经办保密领导小组研究确定。

4.强化法治思维，加强人防政策法规学习和防空防震法律法规宣传教育。严格依法办事，常态化开展督促检查。

信息化建设

3.标的定密风险：存在随意扩大定密范围，通过设置特定资格或以保密为由不公开招标的可能。

4.标底泄漏风险：存在通过泄漏标底为特定对象谋利的可能。

5.评标风险：存在制定有利于特定对象的评标办法的可能。

6.付款风险：存在通过打招呼不按进度付款或超额付款的可能。

高

法规宣传

7.依法行政风险：存在法规政策学习宣传贯彻不到位，不能做到依法行政的可能。

中

制度执行

8.制定风险：存在制定的制度规定与国家法律法规相悖或为特定对象谋取利益的可能。

9.执行风险：存在选择性执行制度规定的可能。

中

风险点

廉政风险点表现形式

风险等级

防控措施

行政审批

1.决定风险：存在利用分管行政审批权、决定权违规审批的可能。

高

1.应当提交党组会或主任办公会议决定的审批事项，必须经会议集体研究决定。

2.严格执行政府采购和招投标管理规定，按采购规程及程序采购物品，实行阳光操作；强化监督，严把采购物品验收关。

3.按照《党政领导干部选拔任用工作条例》《市委组织部科级干部选拔任用工作流程》等制度规定进行干部选拔任用和录用，对授意确定干部考察人选等违规行为按照《领导干部违规插手干预重大事项暂行办法》予以记录报告。

4.认真执行预算管理规定，大额资金支出须经党组会或主任办公会议研究确定，各项支出按照财务管理制度程序审批；完善系统内部监管，接受审计、财政等部门的监督检查，对苗头性问题及时排查纠正；落实报批、审核程序，健全内控内审制度，加强财务检查和指导。

5.按权限分级分类处理问题线索；执行《监督执纪工作规则》，不单独与信访案件对象进行接触，落实会议研究制度，加强证据管理。

6.督促分管科室在充分调研和论证基础上健全完善制度，堵塞漏洞，规范制度执行。

工程建设

2.违规“减免缓”风险：可能发生违规改变应建人防工程类型、减少应建防空地下室面积、降低防护等级，违规批准不符合易地建设条件的项目、以收代建，违规核减防空地下室面积，少缴易地建设费等违纪违法行为。

高

招标采购

3.招标风险：存在对列入政府集中采购目录范围内的物品，不经政府采购中心擅自采购，导致损公肥私的可能。

4.采购风险：存在日常采购不走程序，物品采购不符合规定，不公开、不廉洁的可能。

中

干部选

拔任用

5.干部任用风险：存在在干部选拔任用和录用工作中徇私舞弊、谋取私利的可能。

中

财务管理

6. 预算编制风险：存在编制预算不充分论证，未经会议研究，私自决定造成严重后果的可能。

     7.资金管理风险：存在财务管理审批把关不严，造成违规开支，或大额经费支出未经会议研究，造成严重后果的可能。

8.开支风险：存在大额资金安排不经过集体研究决定的可能。

中

案件办理

9.案件风险：存在对问题线索不处置，包庇违规违纪人员的可能。

中

制度执行

10.制定风险：存在制定的制度规定与国家法律法规相悖或为特定对象谋取利益的可能。

11.执行风险：存在贯彻执行制度不到位或选择性执行制度的可能。

中